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監管密集發聲 證券業迎來“政策紅包雨”

今年以來,在提高直接融資比重、大力發展資本市場的背景下,證券業迎來多維度、密集政策紅利。

7月5日,證監會新聞發言人常德鵬表示,證券公司對外資開放,必然涉及對內資開放,重啟內資證券公司設立審批,有利于引進優質內資股東,推動證券行業充分競爭,引導差異化、特色化、專業化發展,打造高質量投行,更好服務實體經濟;有利于為資本市場引入新的投資資金和新的交易組織者,壯大機構投資者隊伍;有利于資本市場長期建設。

內資券商新設審批重啟

7月5日,證監會發布《證券公司股權管理規定》(簡稱《股權規定》)及《關于實施<證券公司股權管理規定>有關問題的規定》(簡稱《配套規定》),并重啟內資證券公司設立審批。

股權規定明確了基本制度安排。包括:根據從事業務的復雜程度,區分專業類證券公司和綜合類證券公司;強化穿透核查,厘清股東背景及資金來源,要求股東在股權鎖定期內不得質押所持股權,鎖定期滿后質押股權比例不得超過50%;內外結合,實現全程監管。

配套規定明確:設立證券公司或者證券公司變更注冊資本、股權、5%以上股權的實際控制人等事項的申報文件要求;實施股權規定的過渡期安排;對綜合類證券公司給予5年過渡期,5年后仍未達到要求的,不得繼續開展股票期權做市、場外衍生品等高風險業務。

華創證券非銀分析師洪錦屏表示,抬高綜合性券商的股東門檻,利于強者繼續做強做大,同時推動專業類券商差異化發展。龍頭券商在業務規模、資本充足度、股東背景上固有優勢顯著,強者恒強還將繼續深化演繹。

券商開放再加速

今年我國外資控股券商隊伍持續擴充。3月29日,中國證監會發布,將在近日核準設立摩根大通證券(中國)有限公司、野村東方國際證券有限公司,至此證監會已核準設立3家外資控股券商。

5月17日,證監會第一次反饋聯信證券、金圓統一證券、華勝國際證券、瀚華證券以及方圓證券等5家合資券商的設立申請,要求其進一步對問題補充說明。

同時,我國對合資券商的政策也在不斷放寬。6月13日,證監會主席易會滿表示,證監會將按照“內外資一致”的原則,允許合資證券和基金管理公司的境外股東實現“一參一控”,合理設置綜合類證券公司控股股東的凈資產要求;適當考慮外資銀行母行的資產規模和業務經驗,放寬外資銀行在華從事證券投資基金托管業務的準入限制。

中國人民銀行行長易綱表示,支持在上海試點取消證券公司、基金管理公司等外資持股比例上限。

有分析人士表示,外資券商進入國內金融市場對國內券商將會造成一定的沖擊,但在金融市場對外開放進程中,風險可控的金融創新將不斷推出,有利于證券行業的長期發展。

證監會出手支持券商流動性

7月5日,證監會發布了《證券公司流動性支持管理規定》(征求意見稿)(下稱《管理規定》)。

《管理規定》遵循全面性、審慎穩健、合理分配、救助與約束匹配四個原則。強調在使用投保基金進行流動性救助時,須嚴格限定使用情形、使用順序、使用程序,堅持“救急不救窮”“先自救再投保基金救助”“授權使用”等。同時,還明確了多元化的流動性支持方式,包括公司自救、股東支持、行業互助、投保基金救助。

在強化約束方面,征求意見稿要求證券公司提供與擬使用投保基金金額價值相當的抵押物或者其他形式的擔保;設置懲罰性利率,投保基金的借款利率應當高于市場利率的1.5倍以上;限定投保基金公司用于流動性救助的資金,不得超過投保基金上年末余額的80%,對單一證券公司的救助資金原則上不得超過投保基金上年末余額的30%。

華泰報告指出,監管設立多層次流動性支持機制,并同意運用投保基金幫助化解券商重大流動性風險,從制度層面對券商流動性風險提供長效支持。機制完善有助于防患于未然,防止在市場重大波動或者行業發生重大風險事件時風險持續發酵升級,有助于行業平穩健康發展。

責任編輯:劉文強

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